進一步推動中央企業(yè)切實加強合規(guī)管理，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，4月1日，國務(wù)院國資委對外發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），并向社會公開征求意見。
國資委相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，當(dāng)前，中央企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，政府對企業(yè)經(jīng)營行為的監(jiān)管力度不斷加大，迫切需要中央企業(yè)深入總結(jié)經(jīng)驗，提高工作水平，加快提升合規(guī)管理能力，為建設(shè)世界一流企業(yè)提供有力支撐保障。
《辦法》共八章四十四條。第一章“總則”，明確了《辦法》適用范圍與合規(guī)管理基本原則。第二章“組織和職責(zé)”，明確黨委（黨組）、董事會、經(jīng)理層，以及業(yè)務(wù)部門、牽頭部門、監(jiān)督部門合規(guī)管理職責(zé)。
《辦法》中還提出了哪些重點內(nèi)容？一起來看！
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要求企業(yè)建立健全分級分類
合規(guī)管理制度體系
第三章“制度建設(shè)”，要求企業(yè)建立健全分級分類合規(guī)管理制度體系，制定合規(guī)管理基本制度、重點領(lǐng)域制度和崗位職責(zé)清單，并從修訂完善、宣貫與執(zhí)行等方面作出工作部署。在合規(guī)管理基本制度的基礎(chǔ)上，針對合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理指南，強化重點領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險防范。
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合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警、風(fēng)險應(yīng)對
第四章“運行機制”，從合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警、風(fēng)險應(yīng)對、合法合規(guī)性審查機制、問題整改、合規(guī)舉報和風(fēng)險報告等方面提出要求。要健全合規(guī)舉報制度，設(shè)立違規(guī)舉報平臺，對外公布首席合規(guī)官及職責(zé)、舉報電話、郵箱和信箱。完善合規(guī)報告制度，發(fā)生合規(guī)風(fēng)險事件，合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向首席合規(guī)官報告。
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將合規(guī)管理評價機制結(jié)果納入考核
第五章“評價與追責(zé)”，要求企業(yè)建立合規(guī)管理評價機制，合規(guī)管理牽頭部門定期對合規(guī)管理體系運行情況進行全面評價。將合規(guī)管理情況作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對各部門和子企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核，細(xì)化評價指標(biāo)。完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機制，進一步明確違規(guī)責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，針對反映的問題和線索，及時開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。
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建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制
第六章“合規(guī)文化”，從組織開展合規(guī)專題學(xué)習(xí)、加強法治宣傳教育、建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制等方面，對培育合規(guī)文化提出要求。要求將合規(guī)管理作為法治宣傳教育重要內(nèi)容，通過制定合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾、開展合規(guī)宣誓等方式將合規(guī)理念傳達給全體員工，強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。
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要求企業(yè)加快建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)
第七章“信息化建設(shè)”，要求企業(yè)加快建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，運用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程。充分利用大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)，對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點開展實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警，對違規(guī)行為主動截停。
來源：國務(wù)院國資委官網(wǎng)
中央企業(yè)合規(guī)管理辦法
（公開征求意見稿）
第一章 總則
第一條【立法目的】 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，進一步推動中央企業(yè)切實加強合規(guī)管理，著力打造法治央企，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，有力保障深化改革、高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條【適用范圍】 本辦法所稱中央企業(yè)，是指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責(zé)的國家出資企業(yè)。
第三條【相關(guān)概念】 本辦法所稱合規(guī)，是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)，以及企業(yè)章程、規(guī)章制度等要求。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指中央企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負(fù)面影響的可能性及其后果。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別處置、合法合規(guī)性審查、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對、合規(guī)報告、合規(guī)評價、違規(guī)責(zé)任追究、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的管理活動。
第四條【國資委職責(zé)】 國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，并對合規(guī)管理體系建設(shè)情況開展評價。
第五條【基本原則】 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照以下原則建立健全合規(guī)管理體系：
（一）全面覆蓋。堅持將合規(guī)要求覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，落實到各部門、各級子企業(yè)、分支機構(gòu)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。
（二）客觀公正。合規(guī)管理牽頭部門獨立履行職責(zé)，嚴(yán)格依照法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定等對企業(yè)和員工行為進行客觀評價，堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對違規(guī)行為進行處理。
（三）專業(yè)有效。制定符合監(jiān)管要求的合規(guī)管理制度，建立與企業(yè)實際相適應(yīng)的工作機制，并根據(jù)發(fā)展需要持續(xù)改進完善，不斷提升人員隊伍專業(yè)化水平，確保合規(guī)管理發(fā)揮實效。
（四）實時精準(zhǔn)。通過信息化手段將合規(guī)要求全面融入經(jīng)營管理活動，利用大數(shù)據(jù)、云計算等對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點開展實時動態(tài)監(jiān)測，加快提升合規(guī)管理數(shù)字化、智能化水平。
第二章 組織和職責(zé)
第六條【黨委（黨組）作用】 黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，在職責(zé)范圍內(nèi)積極推進合規(guī)管理工作，保障黨中央關(guān)于深化法治建設(shè)、加強合規(guī)管理的重大決策部署在企業(yè)得到全面貫徹落實。
第七條【董事會職責(zé)】 董事會充分發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險職能，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：
（一）審議批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理基本制度和體系建設(shè)方案等；
（二）研究決定合規(guī)管理重大事項，審議批準(zhǔn)合規(guī)管理年度報告；
（三）根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序，決定聘任或者解聘首席合規(guī)官；
（四）決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；
（五）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項；
（六）法律法規(guī)、公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第八條【經(jīng)理層職責(zé)】 經(jīng)理層切實履行謀經(jīng)營、抓落實、強管理職能，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：
（一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實施；
（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度、年度計劃等；
（三）制定合規(guī)管理工作流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；
（四）及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營管理行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進行責(zé)任追究或提出處理建議；
（五）對重大合規(guī)風(fēng)險及時采取應(yīng)對措施；
（六）指導(dǎo)、監(jiān)督和評價各部門、各子企業(yè)合規(guī)管理工作；
（七）提名首席合規(guī)官人選；
（八）法律法規(guī)、公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第九條【第一責(zé)任人職責(zé)】 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進法治建設(shè)的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實履行依法合規(guī)經(jīng)營重要組織者、推動者和實踐者職責(zé)，積極推動合規(guī)管理各項工作。
第十條【合規(guī)委員會職責(zé)】 中央企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，可以與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組或風(fēng)險控制委員會等合署，履行合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)，定期召開會議，研究討論合規(guī)管理重點工作，向經(jīng)理層提出意見和建議。
中央企業(yè)可以根據(jù)需要設(shè)立合規(guī)委員會辦公室，辦公室負(fù)責(zé)人由首席合規(guī)官或合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為辦公室成員。
第十一條【首席合規(guī)官職責(zé)】 中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問擔(dān)任并對主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：
（一）參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，提出合法合規(guī)性審核意見；
（二）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門推進合規(guī)管理體系建設(shè)；
（三）向董事會、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報合規(guī)管理重大事項；
（四）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理職責(zé)落實情況提出意見和建議；
（五）指導(dǎo)子企業(yè)合規(guī)管理工作，對子企業(yè)首席合規(guī)官的任免、合規(guī)管理體系建設(shè)情況提出意見；
（六）法律法規(guī)、公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十二條【業(yè)務(wù)部門職責(zé)】 業(yè)務(wù)部門是本領(lǐng)域合規(guī)管理責(zé)任主體，負(fù)責(zé)日常相關(guān)工作，履行“第一道防線”職責(zé)：
（一）按照合規(guī)要求完善本領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理制度和流程，制定本領(lǐng)域合規(guī)管理指引及有關(guān)清單；
（二）開展本領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險識別和隱患排查，及時發(fā)布合規(guī)預(yù)警；
（三）對本領(lǐng)域內(nèi)制度、文件、合同及經(jīng)營管理行為等進行合法合規(guī)性審查；
（四）及時向合規(guī)管理牽頭部門通報風(fēng)險事項，組織或配合開展合規(guī)風(fēng)險事件應(yīng)對處置；
（五）做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；
（六）組織或配合進行本領(lǐng)域合規(guī)評估、違規(guī)問題調(diào)查并及時整改；
（七）向合規(guī)管理牽頭部門報送本領(lǐng)域合規(guī)管理年度計劃、工作總結(jié)；
（八）公司章程等規(guī)定的其他職責(zé)。
業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)管理員，由部門或處室負(fù)責(zé)人兼任，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險識別、評估、處置等工作，接受合規(guī)管理牽頭部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。
第十三條【牽頭部門職責(zé)】 合規(guī)管理牽頭部門組織開展日常工作，履行“第二道防線”職責(zé)：
（一）起草合規(guī)管理年度計劃及工作報告、基本制度和具體制度規(guī)定等；
（二）參與企業(yè)重大事項合法合規(guī)性審查，提出意見和建議；
（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險識別和預(yù)警，組織做好重大合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對；
（四）組織開展合規(guī)評價與考核，督促違規(guī)行為整改和持續(xù)改進；
（五）指導(dǎo)其他部門和子企業(yè)合規(guī)管理工作；
（六）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，組織或參與對違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議；
（七）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展合規(guī)培訓(xùn)；
（八）公司章程等規(guī)定的其他職責(zé)。
合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)配備與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職人員，持續(xù)加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升合規(guī)管理隊伍專業(yè)化水平。
境外重要子企業(yè)及重點項目應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理牽頭部門，配備合規(guī)管理人員，落實全程參與機制，強化重大決策合法合規(guī)性審核把關(guān)，切實防控境外合規(guī)風(fēng)險。
第十四條【監(jiān)督部門職責(zé)】 紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)和審計、巡視等部門在職權(quán)范圍內(nèi)履行“第三道防線”職責(zé)：
（一）對企業(yè)經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督，為違規(guī)行為提出整改意見；
（二）會同合規(guī)管理牽頭部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門對合規(guī)管理工作開展全面檢查或?qū)ｍ棛z查；
（三）對企業(yè)和相關(guān)部門整改落實情況進行監(jiān)督檢查；
（四）在職責(zé)范圍內(nèi)對違規(guī)事件進行調(diào)查，并結(jié)合違規(guī)事實、造成損失等追究相關(guān)部門和人員責(zé)任；
（五）對完善企業(yè)合規(guī)管理體系提出意見和建議；
（六）公司章程等規(guī)定的其他職責(zé)。
第十五條【全員合規(guī)責(zé)任】 全體員工應(yīng)當(dāng)熟悉并遵守與本崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部制度和合規(guī)義務(wù)，依法合規(guī)履行崗位職責(zé)，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為的合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
第三章 制度建設(shè)
第十六條【建立制度體系】 中央企業(yè)全面梳理本系統(tǒng)內(nèi)合規(guī)管理制度文件，根據(jù)適用范圍、效力層級等，建立以基本制度、重點領(lǐng)域合規(guī)指南、操作手冊等為主體的分級分類合規(guī)管理制度體系。
第十七條【基本制度】 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確合規(guī)管理總體目標(biāo)、機構(gòu)職責(zé)、管理流程、考核監(jiān)督、獎懲問責(zé)等。
涉外業(yè)務(wù)較多的中央企業(yè)可以針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或國別（地區(qū)）的合規(guī)要求，結(jié)合實際需要，制定相應(yīng)的涉外業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法。
第十八條【重點領(lǐng)域制度】 在合規(guī)管理基本制度的基礎(chǔ)上，針對合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理指南，強化重點領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險防范。
第十九條【崗位職責(zé)清單】 全面梳理各部門崗位合規(guī)風(fēng)險，制定崗位合規(guī)職責(zé)清單，依據(jù)風(fēng)險水平等進行分級管理，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。
第二十條【制度修訂完善】 定期對企業(yè)規(guī)章制度進行修訂完善，結(jié)合法律法規(guī)修訂、政策變化和監(jiān)管動態(tài)等，及時將外部合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。
第二十一條【宣貫與執(zhí)行】 定期組織對規(guī)章制度進行宣貫，對執(zhí)行落實情況進行檢查。
第四章 運行機制
第二十二條【合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警】 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機制，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風(fēng)險，建立合規(guī)風(fēng)險庫，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警。
合規(guī)管理牽頭部門歸口管理合規(guī)風(fēng)險庫，組織業(yè)務(wù)部門定期更新完善。
第二十三條【合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對】 完善合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對機制，針對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險制定預(yù)案，采取有效措施及時處置。發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件，合規(guī)委員會應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，首席合規(guī)官牽頭，相關(guān)部門加強協(xié)同配合，采取措施妥善應(yīng)對，最大限度化解風(fēng)險、降低損失。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期完善應(yīng)急預(yù)案，強化日常演練，不斷提升重大合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對處置能力。
第二十四條【合法合規(guī)性審查機制】 建立健全合法合規(guī)性審查機制，將其作為經(jīng)營管理行為的必經(jīng)前置程序。業(yè)務(wù)部門加強對本領(lǐng)域日常經(jīng)營管理行為的審核把關(guān)，合規(guī)管理牽頭部門加大對規(guī)章制度制定、重大決策事項、重要合同簽訂、重大項目運營等合法合規(guī)性審查力度，必要時可以對業(yè)務(wù)部門審核結(jié)果進行復(fù)審，對嚴(yán)重違反法律法規(guī)或企業(yè)規(guī)章制度的一票否決。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合法合規(guī)性審查后評估機制，及時掌握審查意見采納情況，不斷提升工作質(zhì)量。
第二十五條【問題整改】 對合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對及合法合規(guī)性審查中暴露的問題及時進行整改，通過健全制度機制、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等方式，堵塞管理漏洞，形成長效機制。定期對合規(guī)整改情況進行檢查，根據(jù)需要將其納入對部門及子企業(yè)的考核。
第二十六條【合規(guī)舉報】 健全合規(guī)舉報制度，設(shè)立違規(guī)舉報平臺,對外公布首席合規(guī)官及職責(zé)、舉報電話、郵箱和信箱。合規(guī)管理牽頭部門按照職責(zé)受理違規(guī)舉報,并就舉報問題進行調(diào)查和處理，涉嫌違紀(jì)違法的，及時移交相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)處理。
進行調(diào)查的部門和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對舉報人的身份和舉報事項嚴(yán)格保密，任何單位和個人不得采取任何形式對舉報人進行打擊報復(fù)。
第二十七條【合規(guī)報告】 完善合規(guī)報告制度，發(fā)生合規(guī)風(fēng)險事件，合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向首席合規(guī)官報告，重大合規(guī)風(fēng)險事件應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)向國資委和有關(guān)部門報告，后續(xù)有關(guān)進展和處置情況要及時報告。
合規(guī)管理牽頭部門于每年年底全面總結(jié)合規(guī)管理工作情況，年度報告經(jīng)董事會審議通過后及時報送國資委。
第二十八條【協(xié)同機制】 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際，積極探索構(gòu)建法治框架下合規(guī)管理與法律、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理的協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能。
第二十九條【經(jīng)費保障】 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理體系建設(shè)經(jīng)費納入預(yù)算，保障相關(guān)工作有序開展。
第五章 評價與追責(zé)
第三十條【合規(guī)評價】 建立合規(guī)管理評價機制，合規(guī)管理牽頭部門定期對合規(guī)管理體系運行情況進行全面評價，針對重點業(yè)務(wù)合規(guī)情況可以適時開展專項評價，對合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題組織整改。
第三十一條【納入考核】 將合規(guī)管理情況作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對各部門和子企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核，細(xì)化評價指標(biāo)。強化考核結(jié)果運用，將合規(guī)職責(zé)履行情況作為員工考核、干部任用、評優(yōu)評先等工作的重要依據(jù)。
第三十二條【違規(guī)行為記錄制度】 建立個人違規(guī)行為記錄制度，根據(jù)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等，將其作為個人年度考評、評優(yōu)評先的依據(jù)。
第三十三條【違規(guī)追責(zé)】 完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機制，進一步明確違規(guī)責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，針對反映的問題和線索，及時開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。對于符合企業(yè)盡職合規(guī)免責(zé)事項清單內(nèi)情形的行為，可以按照相關(guān)規(guī)定免于責(zé)任追究。
相關(guān)部門和人員在合法合規(guī)性審查中，存在應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題或發(fā)現(xiàn)后敷衍不追、隱匿不報、查處不力等失職瀆職行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第六章 合規(guī)文化建設(shè)
第三十四條【領(lǐng)導(dǎo)專題學(xué)習(xí)】 將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容納入黨委（黨組）定期專題學(xué)法內(nèi)容，不斷提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。
第三十五條【法治宣傳教育】 將合規(guī)管理作為法治宣傳教育重要內(nèi)容，通過制定合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾、開展合規(guī)宣誓等方式將合規(guī)理念傳達給全體員工，強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)鼓勵員工提出改進合規(guī)管理的意見和建議，對于作出重要貢獻的可以給予獎勵。
第三十六條【合規(guī)培訓(xùn)】 建立制度化、常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)機制，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，加大對企業(yè)員工的培訓(xùn)力度，將合規(guī)管理作為領(lǐng)導(dǎo)干部初任、重點合規(guī)風(fēng)險崗位人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)、新員工入職必修內(nèi)容，進一步提升干部職工合規(guī)意識。
第七章 信息化建設(shè)
第三十七條【功能設(shè)置】 加快建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，將規(guī)章制度、重點領(lǐng)域合規(guī)指南、合規(guī)人員管理、合規(guī)案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等作為重要內(nèi)容。
中央企業(yè)可以根據(jù)需要，結(jié)合重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展信息系統(tǒng)內(nèi)容，不斷提升合規(guī)管理信息化水平。
第三十八條【嵌入流程】 全面梳理業(yè)務(wù)流程，查找經(jīng)營管理合規(guī)風(fēng)險點，運用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，明確相關(guān)條件和責(zé)任主體，針對關(guān)鍵節(jié)點加強合法合規(guī)性審查，強化過程管控。
第三十九條【加強互聯(lián)互通】 加快推動合規(guī)管理信息系統(tǒng)與本企業(yè)其他管理信息系統(tǒng)、國資委國資監(jiān)管信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，實現(xiàn)基本數(shù)據(jù)共通共享。加大信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用力度，實現(xiàn)本企業(yè)內(nèi)全覆蓋。
第四十條【動態(tài)監(jiān)測】 充分利用大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)，對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點開展實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警，對違規(guī)行為主動截停。
第八章 附則
第四十一條【細(xì)化要求】 中央企業(yè)根據(jù)本辦法，結(jié)合實際修訂完善本企業(yè)合規(guī)管理制度，推動子企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系。
第四十二條【地方國資委要求】 地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強合規(guī)管理體系建設(shè)。
第四十三條【解釋權(quán)】 本辦法由國資委負(fù)責(zé)解釋。
第四十四條【生效日期】 本辦法自發(fā)布之日起施行。《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號）同時廢止。